NASD 규칙 2790 정의 및 예 |

내용:

NASD 규칙 2790 는 FINRA 회원이 개인 이익을 위해 주식을 사지 못하게하는 규칙이다.

작동 방법 (예):

예를 들어 John Doe가 재정 고문이라고 가정 해 봅시다. XYZ 회사는 곧 공개 될 예정이며 누구나 주식을 원합니다.

John은 회사 XYZ 주식을 손에 넣으려는 고객 인 Jane Smith를 보유하고 있습니다. 그녀는 존에게 전화를해서 그녀를 위해 주식을 얻기 위해 무엇이라도 할 수 있는지 물어 본다. John은 IPO를 담당하는 투자 은행가의 옛 대학 룸메이트이며, 존 룸은 John이 IPO 5,000 주를 사도록 허락합니다. IPO는 거래 첫날에 두 배가 될 것입니다.

Rule Under 2790, 존은 자신의 고객 인 제인 스미스를 희생 시키면 주식을 살 수 없다. 대신 John은 Jane에게 5,000 달러를 주려고합니다.

중요한 이유:

Rule 2790의 배경은 FINRA 회원 및 관련 인물을 포함한 업계 관계자가 자신의 "내부자"직책을 이용하는 것을 방지하는 것입니다 업계에서 고객을 희생하여 새로운 이익을 위해 새로운 이슈를 구매할 수 있습니다. 2004 년 3 월에 제정 된 Rule 2790은 일반적으로 FINRA 회원이 브로커 / 딜러를 위해 일하거나 소유하고 있거나 또는 계열사 관계에있는 사람을 "제한된 사람"에게 판매하는 것을 금지합니다. 새로운 문제를 어떤 계좌 에나 매각하기 전에 FINRA 회원은 그 주주가 규칙에 따라 주식을 구입할 자격이있는 계정 소유자로부터 대리를해야합니다.

규칙 2790이 적용되지 않는다는 점에 유의해야합니다 자산 담보 증권, ADR 및 기타 특정 유가 증권에 적용됩니다.