재무 사전
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차례:
미국 증권업 협회 (NASD) 정의 및 사례
내용: 미국 증권업 협회 (NASD) 는 증권 업계를 감독하는 규제 기관이었습니다. 금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 2007 년 NASD를 대체했습니다.
작동 방식 (예):
2007 년 7 월 NASD는 뉴욕 증권 거래소의 규제 기관과 합병되어 FINRA를 구성했습니다. FINRA는 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)와 긴밀한 협조하에 감독 기관으로 활동하지만 정부 기관이 아닙니다.
FINRA는 5,000 개가 넘는 증권 회사와 등록 된 중개인 및 대리인을 거의 100 만명이 넘습니다. FINRA는 규칙을 수립하고 중재 기능을 수행하며 투자자 보호를 강화하기 위해 노력합니다.
중요한 이유:
FINRA의 임무는 금융 시장이 공정하고 효율적이며 합법적으로 운영되도록 보장하는 것입니다. FINRA는 아무도 감옥에 수감 할 수 없지만 규칙 위반자를 면책하고 면허를 취소 할 수 있습니다. 이 조직은 워싱턴, D.C., 뉴욕 및 미국 전역의 여러 지역 사무소에 지사를두고 있습니다.
