내부자 정보 정의 및 예 |

내용:

중요 내부자 정보 는 보안 또는 발행자에 대한 중요하고 비공개적인 정보입니다.

작동 방식 (예):

재무 제표 이용자에게 합리적으로 영향을 줄 수있는 정보는 중요합니다. 4 분기에는 주당 3 센트 씩 증가했다. 그러나, 회사는 내일까지 분기 재무 성과에 관한 보도 자료를 발표하지 않을 것이다. 중요한 내부자 정보가 있습니다. 이 정보는 합리적인 투자자의 매수 또는 매도 결정에 영향을 미칠 수있는 중요한 내용이며 비공개입니다.

내부자 정보에는 다음과 같은 내용이 포함될 수 있습니다:

• 발행자의 증권 관련 사건 (예: 디폴트, 콜 재 매입 계획, 주식 분할, 배당금 변동, 증권 보유자의 변경, 추가 증권의 공개 또는 사적 판매, 신용 등급 변경)
• 파산
• 중대한 법적 분쟁
• 정부 보고서 경제 동향
• 대규모 거래가 실행되기 전에 주문

중요한 정보가 중요한지 여부를 판단 할 때 출처의 신뢰성이 중요합니다. 분석가에게 정보를 공개한다고해서 반드시 정보가 공개되는 것은 아니라는 점에 유의해야합니다.

금융 기관 및 다른 회사는 일반적으로 같은 회사의 부서간에 중요한 비공개 정보가 전달되는 것을 방지하기 위해 "불 벽"을 가지고 있습니다. 이것은 부서 간 의사 소통을 통제하고, 직원 및 그 가족이 사고 팔거나 팔 수없는 주식 목록을 만들고 직원의 거래 활동을 검토하는 것을 의미 할 수 있습니다.

중요한 이유:

중요 내부자 정보에 대한 거래는 일반적으로 불법입니다. 불공정 한 거래 우위를 창출함으로써 금융 시장에 대한 대중의 신뢰를 약화시킵니다. 징벌에는 감옥에 걸리는 시간, 벌금, 손해 배상, 손해 배상 및 여러 가지 전문 면허의 손실이 포함될 수 있습니다.

그러나 일부 내부자 정보는 괜찮습니다 - 증권 거래자가 SEC 규정을 준수하는 한 내부자 회사 주식을 거래하고 내부자에게 공개적으로 거래를 공개하도록 요구할 수 있습니다.

전통적인 내부자 - 직원, 이사 또는 발행인의 임원 -만이 불법 내부자 거래로 유죄 판결받을 수있는 사람들은 아니라는 점에 유의해야합니다. 중요한 비공개 정보에 대해 의도적으로 행동하는 사람은 누구나 범죄를 저지르고 있습니다. 이것은 발행인의 CEO 인 가족, 발행인을 위해 일하는 직원의 친구, 발행인의 이사 중 한 명과 중개인, 발행인과의 예고없는 계약을 알게되는 공무원 등이 될 수 있습니다.