Stockbroker 정의 및 예 |

설명:

주식 중개인 은 구매자와 판매자 사이의 중개자 역할을하는 사람 또는 회사입니다. 작동 방식 (예):

주식 중개인은 종종 고객의 구매 또는 판매 가격의 일정 비율 인 수수료를 지불하지만 일부는 거래 당 정액 또는 두 가지를 혼합 한 수수료를받습니다.

Stockbrokers는 시리즈 7 및 시리즈 63 라이센스가 있어야합니다. 특정 유형의 브로커에는 다른 라이센스가 필요한 경우가 많습니다. 예를 들어 일부 증권 중매인은 선물 및 상품과 같은 특정 금융 상품을 거래하려면 Series 3 라이센스를 취득해야합니다. Series 7 라이센스를 받으려면 등록 된 대표자가 수행하는 7 가지 주요 기능을 주로 다루는 Series 7 시험 (일반 증권 대표자 자격 시험이라고도 함)을 통과해야합니다. 브로커 / 딜러를위한 비즈니스 찾기, 고객 요구 사항 평가 고객에게 조언하고, 고객 계정과 계좌 기록을 관리하고, 증권 시장과 그에 영향을 미치는 요인을 설명하고, 고객에 대한 주문을 실행하며, 고객 포트폴리오를 모니터링합니다. 전국적인 유가 증권 판매업 협회가이 테스트를 관장합니다.

금융계에 브로커가 많이 있습니다. 예를 들어, 상품 중개인은 상품 거래를 전문으로하고, 플로어 브로커는 주식 또는 상품 거래소의 주문을 처리하고, 풀 서비스 중개인은 중개 서비스를 제공하고 보험, 세금 계획 또는 다른 사람이 실시한 조사와 같은 다른 금융 상품을 판매합니다 중개 회사의 회원. 할인 브로커는 본질적으로 고객을 대신하여 거래를 실행하며 거의 수행하지 않습니다. 중개인은 특정 주식에 대해 분석하고 권고하는 조사 분석가와 같지 않습니다.

중요한 이유:

주식 중개인은 구매자와 판매자를 하나로 모으고 유동성을 창출하기 때문에 어떤 시장에서 가장 중요한 사람들입니다 시장에서의 효율성. 그러나 주식 중개인 수수료는 수익을 내고 있기 때문에 투자자는 적절한 수준의 서비스를 제공하는 주식 중개인을 사야한다. 예를 들어, 풀 서비스 브로커의 추가 비용은 복잡한 투자 나 재무 계획을 고수하는 지식이나 성향이없는 사람들에게 가치가있을 수 있습니다. 마찬가지로, 새로운 투자자 또는 복잡한 포트폴리오를 보유한 투자자는 풀 서비스 중개인에게 더 많은 위안을 줄 수 있습니다. 오랫동안 투자를 유지하는 투자자는 흔히 거래하지 않기 때문에 거래 수수료가 높을수록 어려움을 덜 겪습니다.