) 증권 거래위원회 (

PSY - GANGNAM STYLE(강남스타일) M/V

차례:

) 증권 거래위원회 (
SEC
투자자가 자신있게 그리고 좋은 것으로 확신 할 수 있도록하는 것은 SEC의 책임입니다 신념은 부패를 두려워하지 않고 거래를 촉진하는 중개인이나 거래소 또는 증권을 발행하는 회사로부터 돈을 투자합니다. 그럼에도 불구하고, 엄격한 법률을 적용하더라도, 우리는 뮤추얼 펀드 산업 내 시장 타이밍 / 늦은 거래 스캔들뿐만 아니라 엔론 (Enron)과 같은 회사에서의 기업 부정 행위의 예를 보았습니다. 이러한 기업의 불법 행위로 인해 수백만 달러가 쏟아져 일부 투자자가 시스템에 대한 신뢰를 잃게되었습니다.

) 정의 및 예 는 SEC 로도 알려져 있으며 1934 년 증권법의 결과로 설립 된 규제 기관입니다. 1929 년 증권 시장의 위기 이후 설립 된 SEC는 감독 및 감독을 담당하는 연방 기관이며 SEC (

SEC

)는 대통령이 임명 한 5 명의 위원장이 지휘하는 연방 정부 기관입니다. 5 년 기간. 이 사무소를 가진 사람들은 상원의 승인을 받아야하며, 쌍방당 간 협약을 추진하기위한 노력의 일환으로 3 명 이상의 정당이 같은 정당에 속할 수 없습니다. 위원장은 전국에 11 개의 지역 및 지사가있는 3,500 명이 넘는 직원이 지원합니다. SEC는 5 개의 별개 부서로 구성됩니다: 기업 금융 부서:

이 부서는 상장 기업은 모두 재무 결과를 공개합니다. 처음으로 유가 증권을 발행하려는 회사는 등록 명세서를 작성해야하며 이미 지분이 기재된 주식은 분기 별 업데이트 (10-Q)와 연말 신고 (10-K)를 제출해야합니다. 상장 회사는 주주에게 연례 보고서를 발송해야합니다.

기업 재무 부서는 회사가 적시에 모든 관련 재무 정보를 적시에 공개하도록 요구함으로써 투자자의 이익을 보호합니다. 구매 및 판매에 대해 신중한 결정을 내리는 데 필요한 데이터를 공개하십시오. 거래 및 시장 부문

:이 부문은 적극적으로 참여하는 사람들의 활동을 모니터링하고 규제함으로써 시장을 공정하고 질서있게 운영합니다 브로커 / 딜러, 청산 에이전트 및 이체 에이전트를 포함하여 주식 또는 채권을 매매하는 과정에서. 이 부문은 또한 증권 투자자 보호 회사 (Securities Investor Protection Corporation, SIPC)에 관한 정보를 제공하며 증권 회사의 파산으로 인한 손실에 대해 투자자의 자산을 보호합니다.

투자 관리 부서: 뮤추얼 펀드 및 펀드 매니저, 애널리스트 및 투자 자문가를 포함합니다. 이 부문은이 산업에 대한 특정 불만 사항에 응답하고 업계를 관할하는 법률을 만들고 해석하며 업계 구성원의 서류를 검토하는 데 도움을줍니다.

시행 부서: 이 부서는 조사, 민사 소송, 행정 소송 및 기소를 SEC를 대신하여 SEC는 민사 처벌 만하는 권한을 가지고 있기 때문에 어떤 경우에는 형사 소송을 제기하기 위해 미 법무부와 협력합니다.

리스크, 전략 및 재무 혁신 부문: 2009 년 9 월에 설립 된이 부서는 헤지 펀드, 파생 상품 시장 및 기타 시장에 대한 분석을 수행하여 다음과 같은 추세를 파악할 수 있습니다. 미국 경제의 시스템 리스크를 위협합니다. 그런 다음 해당 부서는 해당 위험을 완화하기위한 추가 조사 또는 기타 조치를 권고합니다.

중요한 이유: 내부자 거래 또는 회계 사기 또는 주식 조작으로부터 보호받지 못한 시장에 자신감을 갖고 투자하려고하는 경우를 상상해보십시오. 재무 결과를 공개 할 필요가없는 회사에 투자하는 것과 같은 것이거나 부정적 자료를 생략 할 수없는 회사에 대한 투자를 묘사하십시오. 갑자기 돈을 가지고 떠났을 경우에 회사가 은퇴 자산을 주식 중개인이나 재무 고문에게 위임하는 것이 안심 하시겠습니까?