등록 교장 정의 및 예 |

내용:

등록 교장 은 투자 은행 또는 작동 방식 (예):

예를 들어, 등록 된 교장이 중개 회사에서 거래 및 영업 업무를 감독하거나 투자 회사의 준수 노력을 관리하거나 단순히 금융 기관의 업무를 감독 할 수 있습니다. FINRA로 더 잘 알려진 금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 등록 된 교장이 이와 같은 활동을 감독하도록 요구합니다. 이는 누구도 일을 할 수 없다는 것을 의미합니다.

등록 된 교장이되기 위해서는 추가로 FINRA Series 24 테스트를 통과해야합니다 브로커 - 딜러를위한 기본적인 증권 면허 시험에 이르기까지. FINRA Series 4 시험에 합격 한 사람은 FINRA Series 4 시험에 합격해야합니다.

중요한 이유:

등록 된 교장은 많은 경우 기업의 실수, 위반 또는 기타 문제에 대해 법적 책임을집니다. 이러한 이유 때문에 주 또는 연방 증권 감독 당국에 실제로 라이센스를 부여하거나 등록하기 위해 다른 행정 절차를 취해야하며 해당 규제 기관은 자신의 다른 직업상의 명칭과 자신이 거주하거나 사업하는 국가에 따라 규칙을 다르게 적용 할 수 있습니다. 등록 된 교장은 주 정부 및 연방 정부 기관에 대한 회사의 정기적 인 제출 서류 처리, 지불 처리 비용, 최소 순자본 유지 및 직원의 적절한 라이센스가 보장되도록해야합니다. 이 과정은 정교하게 보일지 모르겠지만 투자 자문가가 고객의 재무 문제 및 그 재무 업무와 관련된 꿈에 미치는 영향을 고려하면 금융 기관의 관리자가 자신이하는 일을 알 수 있도록하는 것이 좋습니다.