신탁 또는 적합성, 지속적인 시리즈

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Martin Weil

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내 게시물을 읽은 사람은 누구나 고문과 중개인에게 요구되는 보살핌의 기준 사이에 크게 낮게 평가 된 차이점에서 큰 성과를 얻었음을 알고 있습니다. 등록 된 투자 자문가는 신탁 기준에 따라야하며 고객의 최대 이익을 위해 행동해야합니다. 중개인은 적정 기준에 따라야하며 중개인은 권장 투자를 적절하게 판단해야합니다. 이것은 언어의 사소한 차이로 보일 수 있지만 실제로는 투자자에게 미치는 결과가 중요합니다.

투자 신탁업자에 대한보다 엄격한 규정을 감안할 때, 신탁 표준은 적합성 기준보다 개인 및 기관 투자가를 더 잘 보호한다는 점에 대해서는 의문의 여지가 없습니다.

Investopedia에서

어느 한 당사자가이 기준 중 어느 하나를 위반했는지 여부를 확인하고자하는 소비자는 등록 된 투자 자문에 대한 SEC의 고문 검색 페이지 및 주식 중개인 및 딜러에 대한 FINRA 중개인 확인 정보를 확인할 수 있습니다. 이 사이트는 당사자에 대해 불만 사항이나 규제 조치가 제기되었는지 여부를 기록합니다. 하지만 잠깐만,이게 뭐야?

FINRA (중개인 / 딜러의 자체 규제 멤버십 단체)가 불만 사항 및 법적 조치가 포함 된 중개인을 위해 "슬레이트 클린징"을 점차적으로 "닦아"가고 있다고합니다. 한 변호사는 "소비자들은 지금처럼 브로커 수표를 사용하고 있습니다 … 아무도이 기록을보고 싶지 않습니다."

중개업 업계가 먼저 자신들의 이익을 위해 일하는 방식에 대한 최신 정보가 제공되면 소비자는 신탁 표준에 따라 행동하는 Registered Investment Advisors 인 투자 전문가를 찾을 것을 권장합니다. 항상 ADV 공개 문서를 요청하고 가급적이면 이해 상충 가능성을 최소화하기위한 "수수료 전용"계약.