투자 고문 정의 및 예 |

정의:

투자 고문 은 고객에게 투자 권장 사항을 제시하며 재무 고문

작동 방법 (예):

투자 고문은 재무 설계사, 투자 관리자, 투자 컨설턴트 또는 재무 고문과 유사합니다.

투자 고문은 일반적으로 과거 실적, 현재 또는 예상 된 시장 상황 및 특정 거래의 기본 재무 구조를 분석하고 개인 또는 투자자 그룹에 투자 권장 사항을 제시합니다. 투자 고문은 독립 컨설턴트이거나 뮤추얼 펀드를 취급하는 중개 회사와 같은 기존 회사의 일부로 일할 수 있습니다.

투자 고문은 일반적으로 인수, 프로젝트 파이낸싱 및 중개에 경험이 있습니다. 대부분의 투자 자문가는 구매 또는 판매되는 자산에 대한 정액 수수료 또는 수수료를 부과합니다.

투자 자문역은 1940 년 투자 자문법에 따라 규제됩니다.

중요한 이유:

투자 자문가 는 광범위한 배경 때문에 복잡한 거래를 협상하는 데 유용합니다. 거래 구조 조정, 프로젝트 파이낸싱 및 중개를 포함한 증권의 여러 측면에서 투자 자문가는 고객과 공통된 관심사를 제공하는 보안 거래의 성과를 토대로 한 수수료를 지불받습니다 (즉, 고객의 성공은 성공입니다).