Series 7 정의 및 예제 |

설명:

보통

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Series 7 는 개인이 증권을 판매하기 전에 필요한 라이센스입니다. Series 7 라이센스에 대한 시험에 합격 한 사람은 미국 내 중개인 대리점의 등록 대리인이 될 자격이 있습니다.

작동 방법 (예):

정상

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거짓

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Series 7 라이센스를 얻으려면 신청자가 Series 7 시험을 통과해야합니다 (일반 증권 대표 시험이라고도 함). 이 테스트는 주로 등록 된 대표자가 수행하는 7 가지 중요한 기능을 다루고 있습니다: 브로커 / 딜러를위한 비즈니스 검색, 고객 요구 사항 및 목표 평가, 고객 상담, 고객 계정 및 계좌 기록 관리, 증권 시장 및 이들에 영향을 미치는 요인 설명, 주문 실행 클라이언트 및 모니터링 클라이언트 포트폴리오. 금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 시험을 관리합니다.

Series 7 시험은 6 시간이며 250 개의 선다형 문제를 포함합니다. 응시자는 250 개의 질문 중 70 % 이상을 올바르게 대답해야합니다.

일반적으로 Series 7 시험에 합격하기 전까지는 고객이 합법적으로 고객에게 조언하거나, 거래를 요청하거나, 거래를 실행할 수 없으며,

Series 7 라이센스는 보유자가 다양한 유가 증권을 판매하도록 허용하지만 소유자가 상품이나 선물을 판매하는 것을 허용하지 않습니다 (Series 3 라이센스가 필요합니다).

중요한 이유:

거짓

거짓

거짓

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Series 시험은 중개인이 신체를 이해하고 습득했는지 확인하는 중요한 단계입니다 시장에 대한 지식, 투자 수단, 증권법, 윤리적 행동 등에 관한 정보를 제공합니다. 따라서 Series 7 요구 사항은 브로커간에 일정 수준의 지식 기반을 요구함으로써 투자자에게 이익이됩니다.