Series 63 정의 및 예
New Series 63 Module 1
차례:
설명:
Series 63 (통일 증권 대리점 주 법률 시험으로 통칭) 주로 특정 주법 및 윤리적 기준을 다루고 있습니다. 일부 주에서는 중개인이 클라이언트 요청 및 주문을하기 전에 브로커에게이 라이센스를 요구합니다. 작동 방식 (예):
Series 63
라이센스를 얻으려면 신청자가 Series 63 시험에 합격해야합니다. National American Securities Administrators Association (NASAA)이 시험을 관리합니다. 시험은 65 개의 객관식 문제로 구성되며 75 분이 소요됩니다. 응시자는 합격 점수가 70 % 이상이어야합니다. 응시자는 소정의 대기 기간이 지나면 시험을 다시 볼 수 있습니다. Broker는 Series 63 시험에 합격하고 해당 라이센스를 취득 할 때까지 고객에게 합법적으로 조언하고, 거래를 요청하고, 거래를 실행할 수 없습니다.
중요한 이유:
Series 63 시험은 중개인이 국가 수준의 증권법과 그에 대한 윤리적 기준을 알고 있음을 보장하는 중요한 단계입니다. 따라서이 요구 사항은 브로커간에 일정 수준의 균일 한 지식 기반을 요구함으로써 투자자에게 이익이됩니다.
