등록 된 투자 자문관 (RIA) 정의 및 예 |

내용:

A 등록 투자 자문관 (또는 RIA) 증권 거래위원회 (SEC)에 등록되어 있고 SEC 규정을 준수해야하는 투자 관리자입니다.

작동 방식 (예):

RIA 인 투자 관리자는 반드시 레벨을 완료하지 않았습니다 보다 높은 수준의 서비스를 제공 할 수있는 자격을 갖춘 교육입니다. RIA 지정은 단순히 투자 관리자가 SEC에 등록되어 있고 자신이 관리하는 자산에 취해진 모든 조치에 관한 특정 규정을 준수해야한다는 것을 의미합니다. 누군가가 일정 금액 이상의 자산 ($ 2,500 만 달러 이상)을 관리하면 SEC에 등록하는 것이 필수적입니다. 또한 매년 지역 정부 기관에 등록해야하며 관리하는 자산과 관련하여 SEC에 자신의 입장을 공개해야합니다.

설명하기 위해 Bob은 RIA 인 투자 관리자라고 가정합니다. 이것은 효과적인 고문으로 그를 증명하지는 않습니다. 그러나 고객이 SEC 규정을 준수해야한다는 것을 고객에게 확신시켜야하며, 따라서 더 높은 윤리적 및 직업적 기준을 지켜야합니다.

중요한 이유:

RIA 지정, 다른 사람의 자산에 수백만 달러를 관리하는 사람들이 합법적으로 삼성 전자 규정을 준수하도록 강요합니다. 이를 통해 RIA의 고객을 보호하고 자산을 관리하는 개인이 SEC 규정을 준수해야한다는 사실을 알게되어 안심할 수 있습니다.